【质量环境职业健康安全审核检查表】ISO14001 IAO9001 OHSAS18001 2018年最新审核资料

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被审核部门 特殊说明 180019001条款及14001条款条款及要求 及要求 要求 质量环境职业健康安全管理体系内部审核检查表

审核人员 审核时间 Q:代表ISO9001:2015 质量管理体系 E:代表ISO14001:2015环境管理体系 S:代表OHSAS18001 职业健康安全管理体系 条款是否适用 审核不符合描述 评价 审核内容 审核记录 Q:1、公司是否有企业简介,并能充分反应公司内部情况,如:背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、 知识等(内部因素)及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素)? 4.1理解组4.1 理解组织及其所织及其环境 处的环境 2、在工作例会或管理评审会上,公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新? E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审? 4.1 总E/S:有评审组织的相关文件?行业地方的新的法规要求? 要求 1、公司具有企业简介,并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施 等内部情况。 公司已识别影响公司发展的内外部相关方,并定期评价 公司建立了评审计划并按计划实施 内审 房地产市场,同行业竞争带来的风险 收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需求 业务人员对顾客的要求在合同中有 记录 有纸质版合同记录 E:组织的内部外部环境状况?有哪些需要应对和管理的风险和机 遇?相关的会议纪要? 4.2 理解相4.2理解相关方的需求关方的需和期望 求和期望 Q:公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括: ?顾客对事物的要求,如符合性,价格,安全性 ?已与顾客或外部供应商达成的合同 1

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?行业规范及标准 ?和社区团体或非政府组织的协议 ?法规法案 ?备忘录 ?许可,执照或其他授权形式 ?监管机构发布的制度 ?条约,公约及草案 ?和公共机构及顾客的协议 ?组织要求 ?自愿原则或行为规范 ?自愿标示或环境承诺 ?组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁? 这些相关方的有关需求和期望有哪些? 这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行? 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审? 涉及本公司产品的标准有6条 无 咨询机构和第三方审核机构、合格供 货商 要求被满足 符合国家相关标准及其规定的义务 和我责任,相关人员已经过培训。 进出货有检验记录、内审管评有记录 公司生产的产品在管理手册中已进 行明确 建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了80个质量记录清单,4.3 确定质4.3确定环量管理体系境管理体的范围 系的范围 Q:1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围?并且该范围 和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务; 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件,并得到保持? 2

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E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件? E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确? S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件? Q:公司是否确定质量管理体系的整个过程,包括:是否确定这些过程所需的输入和期望的输出?是否确定这些过程的顺序和相互作用?是否确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标),以确保这些过程有效的运行和控制?是否确定这些过程 所需的资源并确保其可用性?是否分派这些过程的职责和权限?是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇?是否对前述过程进行评价,是否按实实施变更,以确保实现这些过程的预期结果?是否有改进过程? E:企业如何保证EMS体系有效运行? 4.4.1 是否考虑了4.1和4.2的内容? 是否包括了变更的策划? 4.4.2 Q:1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行? 2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行? 经过近4个月的运行是适宜和可行的, 在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求 并形成应急预案2项 4.4质量管理体系及其过程 4.4 环境管理体系 公司管理体系文件明确管理过程的输入,并通过制定目标考核保证输出的结果;明确了各部门及岗位的职 责,识别了影响公司发展的相关方因素的评价。 通过环境管理目标的考核确保EMS 体系的运行。 体系文件中已做明确 是 最高管理者亲自签发公司三大体系文件,并通过目标分解到各部门来确 保目标朝着方针前进,为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源,并 4.2 职Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺?包5.1领导作5.1领导作业健康括: 用与承诺 用与承诺 安全方-确保体系的方针、目标;并与组织环境和战略方向相一致; 5.1.1总则 针 -体系要求融入组织业务过程; 3

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F47 -确保体系所需资源的可用性; D49 -沟通管理体系的重要性和有效性; -确保体系实现预期效果; -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献; -推动改进; -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据? E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作? Q:最高管理者是否能通过确保以下方面,证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺: 5.1.2 以顾客为关注焦 点 a)确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求; b)确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇; c)始终致力于增强顾客满意。 5.2 方针 5.2 环境5.2.1 制定方针 质量方针 Q:1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针? 2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容: -基于组织使命,愿景,指导原则及核心价值观建立的战略方向 -组织成功所需的改进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 最高管理者: 1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价, 2、对公司涉及的产品严格执行国家 标准 3、对进销产品实行检验制 通过以上确保实现以顾客为焦点 最高管理者: 1、基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出“满足要求、回报 四方;节能减排、重在预防;诚信守法、持续改进;以人为本、诚信为根”通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。 4

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-相关利益相关方的需求及期望 -达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献 E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进? E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应,并支持战略方向?是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺?是否提供制定和评审目标的框架?是否履行保护环境及其合规义务的承诺?是否传达给员工并可为相关方获取?是否定期评审? 5.2.2 沟通质量方针 Q:1、质量方针是否形成文件? 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通,确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。 Q:公司内各职位职责是否明确?权限分派、沟通和理解是否适宜?各职责间关系是否明确? 的企业方针。 2、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划,设立办公室、业务部、采购部。并对部门负责人的能力进行评审。 3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。 4、已通过相关方告知形式通知各相关方。通过会议形式传达到员工。 质量方针在公司质量管理手册中形成了文件;并对各利益相关方进行了告知。 4.4.1 资源、E/S:查看部门职责与权限,各部门职责是否有重叠或真空?权限是5.3 组织的5.3组织的作用、否明确?理解是否清晰? 岗位、职责岗位、职责 职责、是否分派职责和权限,以包括确保体系符合标准要求?确保各过程和权限 和权限 责任和获得预期效果?向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会?在组权限 织推动以顾客为关注焦点?在策划和实施管理体系变更时保持完整性? 建立了部门岗位职责、分工明确合理,职责无重叠,任命了管理者代表 和安全事务代表,并通过员工会议让员工知晓 5




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