2017年江苏省基金法律法规:投资合规性风险及措施考试试卷

2017年江苏省基金法律法规:投资合规性风险及措施考试

试卷

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。 A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供《投资人权益须知》

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 2、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。 A.基金定期定投

B.长期投资的权益投资工具 C.偏进取的平衡资产配置 D.偏保守的平衡资产配置

3、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。 A.1% B.3% C.5% D.10%

4、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。 A.1 B.2 C.3 D.6

5、基金持有的金融资产应计人____

A:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B:持有至到期投资 C:贷款和应收款项

D:可供出售的金融资产

6、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。

A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准

B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度

C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 7、场外申购赎回ETF采用____的方式。 A:金额申购、份额赎回 B:份额申购、份额赎回 C:份额申购、金额赎回 D:金额申购、金额赎回

8、通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。 A:平均价 B:收盘价 C:开盘价

D:预期收益的现值

9、参与证券投资的金融机构有__等。 A.保险公司 B.证券经营机构 C.主权财富基金

D.合格境外机构投资者 10、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A.10 B.12 C.15 D.20 11、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行投资。 A.集合理财 B.分散风险 C.专业管理 D.风险共担

12、基金销售监管体系由__等组成。 A.监管手段 B.监管机构 C.监管对象 D.监管内容

13、下列职权中,可以由监事会行使的是____ A:检查公司财务

B:制定公司的具体规章 C:修改公司章程

D:审议批准董事会的报告 14、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__形式。 A.投资 B.负债 C.融资 D.资产

15、__是股票最基本的特征。 A.永久性 B.收益性 C.风险性 D.流动性

16、下列关于基金管理公司独立董事的说法,不正确的有__。 A.独立董事人数不得少于5人,且不得少于董事会人数的1/2 B.督察长的聘任需经全体独立董事同意

C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任

D.独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用

17、可以从__等方面分析基金产品特征。 A.基金类型 B.投资理念 C.投资策略 D.业绩基准 18、开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过____个月。 A:1 B:2 C:3 D:4

19、下列关于开放式基金的利润分配,说法正确的有__。

A.开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额

B.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例

C.开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损,然后才可进行当年利润分配 D.根据有关规定,开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 20、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。

A.暂停履行职务 B.出具警示函 C.记入诚信档案

D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务

21、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。 A.市场营销方案的制定 B.市场营销策略的制定 C.市场营销计划的实施 D.市场营销控制

22、以下不属于基金设立申报材料的是____ A:申请报告 B:基金合同草案

C:上市公告书

D:招募说明书草案

23、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。 A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大 B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小 C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小 D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大 24、对基金经理投资理念的考察要点有__。 A.基金经理持股集中度情况 B.基金经理投资哲学 C.基金经理投资方法论 D.基金经理投资策略

25、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C:现金

D:可转换债券

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、业绩归因分析的第二步中,从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。 A.资产配置 B.行业选择 C.时机选择 D.基金选择

2、下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。 A.总资本和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 3、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____ A:基金份额本期净收益

B:期末可供分配基金份额收益 C:资产负债

D:基金份额累计净值增长率

4、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A.基金募集申请经中国证监会核准当日 B.基金募集申请经中国证监会核准次日 C.基金合同生效的当日 D.基金合同生效的次日

5、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。这是指股票的__

特征。 A.永久性 B.持续性 C.参与性 D.收益性

6、基金资产的所有者是__。 A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金公司

7、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失,并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。 A:利息收入 B:投资收益 C:其他收入

D:公允价值变动损益

8、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。__

A.封闭式基金;0.02 B.开放式基金;0.01 C.开放式基金;0.02 D.封闭式基金;0.01

9、股票投资风格指数是对股票投资风格进行____的指数。 A:风险评价 B:业绩评价 C:资产评价 D:负债评价

10、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系 B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

11、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。 A.封闭式基金和开放式基金 B.契约型基金和公司型基金 C.离岸基金和在岸基金

D.主动型基金和被动型基金 12、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。 A.1 B.3 C.6




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