重庆省2015年下半年基金从业资格 基金的投资管理业务流程模拟试题

重庆省2015年下半年基金从业资格 基金的投资管理业务

流程模拟试题

一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、在计算基金业绩时,__越高,说明基金的投资效果越好。 A.基金分红 B.留存收益 C.已实现收益

D.时间加权收益率

2、基金销售人员宣传推介的监管规定,应__。 A.公平对待投资者

B.不得进行虚假或误导性陈述

C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 3、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金公允价值 D.基金资产估值

4、下列关于ETF份额的上市交易,正确的有__。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行 C.基金申报价格最小变动单位为0.001元

D.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以全部申报卖出 5、《证券投资基金法》实施以来,我国基金业在发展上出现的新变化有__。 A.实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越 B.基金业监管的法律体系日益完善 C.基金行业对外开放程度不断提高

D.基金业市场营销和服务创新日益活跃 6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.高风险性

7、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A.营销能力 B.资产管理规模 C.投资和研究能力 D.风险控制能力

8、在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____

A:两者相等 B:前者小于后者 C:前者大于后者 D:没有直接的关系

9、证券的流动性不能通过__实现。 A.到期兑付 B.记账 C.贴现 D.转让

10、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。 A:1 B:2 C:3 D:5

11、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用____ A:证券衍生工具基金 B:股票基金 C:债券基金

D:货币市场基金

12、对于保守型的投资者,可选择的基金产品或组合是__。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金

13、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。 A.从业经验 B.过往业绩 C.投资理念 D.操作风格

14、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。 A.高于 B.低于 C.等于 D.不低于

15、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A.现值 B.期望价值 C.价值总和 D.期望价格

16、证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权____

管理。

A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:证券交易所 D:中国人民银行

17、__可采用不同币种申购基金份额。 A.QDII基金 B.境内ETF基金 C.一般开放式基金 D.一般封闭式基金 18、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A.3 B.6 C.9 D.10 19、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

A.基金资产净值

B.基金份额申购、赎回价格 C.基金定期报告

D.定期更新的招募说明书 20、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A.淄博基金 B.基金开元 C.基金金泰 D.华安创新 21、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A.宣传推介基金 B.发售基金份额

C.办理基金份额申购和赎回 D.基金产品创新

22、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,并构成__的运行机制。 A.相互排斥 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡

23、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。 A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金 D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

24、、假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信

息。

A:强势有效市场 B:有效市场

C:非强势有效市场 D:弱势有效市场

25、基金募集的步骤一般包括__。 A.申请 B.核准 C.发售

D.基金合同生效

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。

A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场

B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C.证券发行市场是流通市场的基础和前提

D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 2、债券代表债券投资者的权利,这种权利称为__。 A.所有权 B.财产支配权 C.债权

D.财产使用权

3、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。 A.职业 B.收入水平 C.投资意愿

D.风险承受能力

4、基金市场营销计划的主要内容不包括__。 A.目标市场和可能存在的问题 B.人力资源和企业文化

C.计划实施概要、市场营销现状 D.市场威胁和市场机会

5、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的有__。 A.投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额,又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额

B.在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额

C.ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行,又可以在交易所进行 D.投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额 6、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金 D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 7、关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是____

A:登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传,必须含有风险提示和警示性文字

B:涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险

C:引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处

D:引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 8、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.赎回风险

D.管理运作风险

9、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。 A:基金保管机构 B:基金保险机构 C:基金代理机构 D:基金管理机构

10、__可采用不同币种申购基金份额。 A.QDII基金 B.境内ETF基金 C.一般开放式基金 D.一般封闭式基金

11、基金托管人在保管基金财产时,无须__。 A.保证基金财产的安全

B.对基金投资损失承担赔偿责任 C.依法处分基金财产 D.严守基金商业秘密

12、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。 A.1 B.2 C.3 D.4 13、我国______的认购价格采用1元基金份额面值加计______元发售费用的方式加以确定。__

A.封闭式基金;0.02 B.开放式基金;0.01 C.开放式基金;0.02 D.封闭式基金;0.01

14、在股票投资组合管理的基本策略中,超越市场是____的目标。 A:积极型管理策略 B:消极型管理策略 C:混合型管理策略 D:激进型管理策略




联系客服:cand57il.com